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        2. 证监会打击违法违规稳准狠 增强稽查合力捕鼠

              79起案件部署查处、超百名犯罪嫌疑人被移送审理,这是资本市场“证监法网”专项检查的最新成果之一。

            今年4月24日,证监会[微博]集中力量对市场反应强烈、严重危害市场秩序的重大违法违规行为实施专项打击。半年时间过去了,随着“证监法网”的逐渐收紧,在专业化的稽查精兵的频频亮剑中,一些危害市场正常秩序的“硕鼠”们被揪了出来。这不仅体现了稽查执法在维护市场“三公”和平稳健康运行、保护投资者合法权益方面的重要作用,也显示出了监管层依法治市的态度,以及增强市场监管威慑力和公信力,稳定市场、修复市场、建设市场的信心。

            稳准狠打击

            各类违法违规行为

            今年以来,证监会每两周集中部署一批违法违规案件,每周突破一批违法违规案件,每周动态发布相关信息,其触角已伸向了资本市场的各个角落,涉案主体不仅有上市公司、非上市公众公司等发行上市主体,还有证券期货基金经营机构、投资咨询机构以及会计师事务所、律师事务所等中介机构,以及一些参与市场交易活动的社会主体和传媒机构等。

            同时,“稳、准、狠” 严厉打击各种违法违规活动,在已公布的案件中,涉及主板、中小板、创业板、新三板等多个板块,既有证券市场的案件,也有期货市场的案件;案件的涉嫌违法行为类型广泛,既有违反信息披露要求的信息欺诈行为,也有违反公平交易原则的内幕交易、操纵市场等禁止交易行为;既有证券期货基金经营机构违反经营规范要求的违法行为,也有中介机构违反勤勉义务的执业违法行为;既有传统典型的证券期货欺诈行为,也有利用市场业务创新的新型违法行为。

            特别是对一些手法新型、隐蔽性强、规避监管的违法违规行为,“证监法网”行动创新案件查处方式,集中优势执法资源统一部署、统一行动,对易出现风险的新股发行、并购重组、重大信息披露及市值管理、互联网金融等方面严加布控,强化与公安部门的配合,以实现“高效的执法行动和强大的执法威慑”,遏制案件发生。

            中国人民大学金融与证券研究所副所长赵锡军表示,稽查执法工作是证监会的一项主要业务与核心工作,是加快资本市场改革开放、实现市场创新发展的重要基础,对证券市场违法违规行为的查处是证监会的重要职责。

            赵锡军指出,近几年来资本市场创新发展潜能被激活释放,新产品、新业务、新交易机制不断涌现,市场参与者不断增多,市场的广度、深度发生重大变化,这对市场监管提出了要求,只有监管者越来越规范和严格,才能确保投资者利益不被侵害,资本市场重大改革创新不断推进,资本市场健康发展步伐不被扰乱。

            执法理念现四转变

            稽查合力增强

            监管层的相关人士表示,“证监法网”行动涉及范围较广、执行力度较强的背后,与稽查执法思路的四方面转变有关。

            首先是从被动等转变为及时主动介入。此前案件的线索来源主要是沪深交易所和日常监管部门,后者主要是在日常监管中发现交易型的违法违规线索,如通过账户移动产生的内幕交易、市场操纵和老鼠仓等行为,他们将数据递交给稽查部门,稽查局判定是否涉嫌违法违规,然后再启动调查,这是一个相对比较被动的过程。但现在,稽查部门会对市场热点、舆论焦点进行跟踪、梳理、筛选,调用监管各部门的资源追踪违法违规行为。

            其次是从打击“个案”转变为重点遏制“类案”。上述相关人士指出,对“类案”的遏制给市场上各种类型的违规行为画好了“监管红线”,若碰了红线,稽查局就会调查,违规公司就会受到处罚,起到了震慑作用。

            第三,稽查执法从单兵作战模式转变为联合多部门协同执法。当前,证监系统多层次、全方位稽查执法体系基本形成,通过公安机关提前介入、刑事侦办指定管辖、行政与刑事联合办案等有效方式,增强了打击违法违规行为的合力。稽查局、稽查总队、36家证监局、沪深专员办近800名稽查人员,遵循“统一指挥、科学分工、密切协同、快速反应”的新机制,执法质量和效率明显提高。该人士指出,下一步随着沪深交易所委托执法的展开,证监会稽查执法力量还将加大。

            第四,从封闭式内部执法转变为市场互动式开放执法。之前稽查执法的对外沟通主要集中于行政处罚决定类的公布,基本上不存在案件刚刚部署就对外发布的情形,而“证监法网”专项行动的案件基本上开完部署会的当天就对外宣布,告诉公众稽查执法打击的是哪类案件,以及具体案件的违法情形。

            据了解,本次“证监法网”行动的重要目标之一是通过批次案件的发现、调查组织、案件会商及后续处理,强化日常监管与稽查执法的衔接,优化稽查系统整体合力,创新事中事后监管新机制。从这个角度来看,“证监法网”行动更像是证监系统稽查队伍的大练兵。

            严打违法违规

            将保持高压态势

            “‘证监法网’专项行动不是运动式执法,不会搞‘一阵松、一阵紧’的执法。” 接近监管层的相关人士表示,更不会根据市场指数的涨跌来调整执法的力度,证监会稽查部门会始终对各种违法违规活动保持高压态势。 

                 需要注意的是,由于此次执法行动执法对象较多,因此监管层对案件查办、认定的过程也更加慎重,涉案公司、机构名单的公布,在监管层看来取决于相关案件的查办进度及事实认定清晰程度。据了解,除了已经披露的79起“证监法网”行动部署查处的案件外,稽查部门对常规案件的调查并没有停止,今年以来共有100多起案件被调查。

            “发现线索、进场调查的案子很多,但认定要讲证据,只有事实比较清楚,证监会才会适时公布案件情况。”上述接近监管层人士称,“随着案情进一步推进,届时可能会有更多涉案公司被公布。”

            证监会主席肖钢曾要求,要注重法治的理性精神,理性平和地运用法律机制处理问题,坚持以事实和证据为依据,有效运用现代化执法手段,提高执法专业化水平,让违法违规者受到惩戒,让市场参与主体真正敬畏法律。

            另据了解,“证监法网”行动涉及的案件需在两个月以内出调查报告。该人士指出,案件限时办结决不意味着对案件质量放松要求,稽查执法的各个环节都加强了案件质量控制,完善了相应流程。 

                摘自:证券时报

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